日前，证监会对6宗上市公司大股东守法案作出行政处分，此中包罗5宗守法减持案和1宗短线买卖案，共触及3名天然人股东、3名法人股东和3名法人股东的义务人，共对当事人罚款6696万元。
在2015年7月8日证监会[2015]18号通知布告发布前，5宗守法减持案当事人作为持有上市公司5%以上股分的股东，在减持上市公司股分的过程当中，违背了《证券法》第三十八条、第八十六条规则，具有减持上市公司已刊行股分达5%时未实时披露及在限制让渡刻日内减持上市公司股分的守法行动。此中，侯建芳守法减持“雏鹰农牧”17,909,894股，守法减持金额426,434,576.1元;问泽鸿守法减持“摩恩电气”704万股，守法减持金额172,787,200元；浙江凯喜雅国际股分无限公司（以下简称凯喜雅）守法减持“嘉欣丝绸”6,977,454股，守法减持金额98,749,305.1元；香港东亚真空电镀厂无限公司（以下简称东亚真空）守法减持“长信科技”44,814,897股，守法减持金额956,590,452.05元；深圳市投资控股无限公司（以下简称深控投）守法减持“深六合A”3,556,854股，守法减持金额87,825,806.24元。我会（证监会）依据当事人守法减持比例、守法减持金额等情节肯定了有梯次递减的量罚规范，对这批案件确当事人实行了行政处分事前奉告顺序。上述5宗案件当事人在收到事前奉告书后均提出了陈说、狡辩和召开听证会的恳求，我会已集合召开听证会，仔细听取了当事人的陈说、狡辩，经复核研究，我会决议对涉案当事人赐与正告、责令矫正，并对侯建芳处以1580万元罚款；对问泽鸿处以870万元罚款；对凯喜雅处以510万元罚款；对东亚真空处以3040万元罚款；对深控投处以570万元罚款。
1宗短线买卖案中，当事人潘国平作为持有上市公司海南大东海旅游核心股分无限公司5%以上股分的股东，在六个月内买入又卖出股分,共赢利1,194,445.50元。上述行动违背了《证券法》第四十七条规则，形成了短线买卖。我会决议对当事人赐与正告，并处以10万元罚款。
最近，我会已依照依法审理、事前奉告、集合听证、复核等顺序请求，对数十宗大股东守法减持、短线买卖案件作出了行政处分。上市公司大股东该当从中汲取经验，仔细实行法令规则的权利，标准信息披露和股票买卖行动。我会将继续增强羁系，对质券期货市场守法背规行动依法予以冲击，实在实行我会“两保护，一推进”的羁系职责。
[义务编纂：水琼]
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